RSI toma la evaluación y el control de los riesgos asociados con sus clientes muy en serio. RSI no ha escatimado en inversión de tiempo y recursos para el desarrollo de un sistema global de control. La mayoría de nuestros clientes están generalmente provistos de un acceso directo a los mercados. Ingresan sus órdenes sin intervención manual de nuestro personal. Por lo tanto, nos basamos en los controles automatizados para asegurar que se mantengan dentro de los límites aceptables de operaciones y seguir cumpliendo con todas las regulaciones vigentes. Nuestros clientes no tienen acceso alguno "sin filtro". Todas las órdenes que se envían a través de nuestros sistemas son filtradas  y se someten a todas los controles necesarios antes de ser enviadas al mercado.

Nuestros controles pertenecen tres grandes categorías: controles de error de dedo, controles de límites de crédito y controles de cumplimiento (Compliance).

Controles de error de dedo: los controles de error de dedos están diseñados para detectar un orden que parece haber sido introducida por error y dependiendo de las circunstancias ya sea avisar al operador de un posible error o bien rechazar la orden.

  • Max Order Quantity
  • Max Order Money
  • Order Count -> Same Symbol, Side, Price, Exchange per second
  • Total Money -> Same Symbol, Side, Price, Exchange per second
  • Max Market Order Money
  • Aggressive Price Check: Reject orders between 9:30 AM and before 4:00 PM if the limit order price delta in reference to the last price exceeds 3 vol. (15% if 3 vol. is not available). We always permit a 5% variance or $1.00 whichever is more aggressive.

Controles de límite de crédito: los controles de límite de crédito están diseñados para rechazar cualquier orden que intente asumir riesgos excesivos y por consecuencia, exponer al bróker intermediario a posibles pérdidas en caso de que el cliente se declarara insolvente.

  • Concentration Exposure (-10 VOL and 10 VOL)
  • Net Market Exposure (-3 VOL to 3 VOL) 0.3 VOL increments -> 21 buckets
  • Loss Limit
  • Gross Money Excluding Open Orders
  • Gross Money Including Open Orders
  • Sell Long Check (ensure account has the required position, if configured for account)
  • Gross Money by any Symbol Excluding Open Orders
  • Gross Money by any Symbol Including Open Orders
  • Intraday Sell Quantity By Symbol Limit
  • Gross Money by Symbol (specific symbols) Including Open Orders
  • Gross Money by ant Euro Symbol Including Open Orders
  • Invalid Order Data – Quantity less than or equal to 0 or No Symbol
  • Customer Not Profiled
  • Account Stopped
  • Gross Max Money Limits Not Set
  • Liquidate Only Mode Active and Order is Establishing

Controles de cumplimiento: los controles de cumplimiento están diseñados para evitar que una orden viole las leyes o reglamentos.

  • Layering Detection
  • Potential Wash Sale Detection
  • Require position for “long” sale
  • Check short sales against easy to borrow list
  • Correct Rule 80a account type
  • Booth validity check
  • Correct Open/Close for option orders
  • Enforce restricted list
  • Prevent market orders in IPO stocks
  • Throttle odd-lots
  • Restrict number of order on one side of the market in a symbol